作者：中证中小投资者服务中心
一、案例还原
年3月，某上市公司C（以下简称C公司）发布了《关于参股公司某电池公司业绩承诺完成情况的进展公告》，披露业绩承诺方及其连带保证人LXQ未能如约向公司支付年的业绩补偿款11,.万元。
交易时，标的公司及原股东承诺，年至年标的公司扣非后净利润分别不低于40,万元、70,万元及,万元。C公司披露，标的公司年未实现业绩承诺，业绩承诺方需补偿公司11,.万元。年3月30日，双方补充签订《业绩补偿协议》，业绩承诺方需于年7月20日向C公司支付不低于2,.万元、年9月30日前向C公司支付剩余款项；若未支付则需按照人民银行同期存款利率向C公司支付利息作为违约金，业绩承诺方实际控制人LXQ对前述义务承担连带保证责任。截至年3月，履约期限已过，C公司仅收到业绩补偿款万元。
中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）公益性持有沪深两市A股市场上市公司1手股票，是C公司的一名“小股东”。针对C公司存在业绩承诺款未得到补偿的情况，投服中心以发送股东建议函的方式，示范行使建议权，建议内容包括：（1）建议C公司董事会披露拟采取的具体追偿措施。（2）建议C公司及时与LXQ协商以质押的股权抵偿部分欠款。同时，投服中心建议C公司以公告的形式对上述问题予以回复，向广大中小投资者充分释疑。收到股东建议函后，C公司以公司公告的形式对相关问题进行了回复，一方面严格督促业绩承诺方及连带保证人履行业绩补偿义务，按期偿还业绩补偿款项；另一方面，积极履行股东权利，督促标的公司转型调整，促进业务发展。同时，C公司有权随时采取各项法律手段向业绩承诺方及其连带保证人主张要求履行全部补偿义务。
二、案例评析
（一）充分