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TUhjnbcbe - 2023/11/15 21:12:00

证监会网站8月29日发布的行*处罚决定书显示,诺思(天津)微系统有限责任公司股东、时任首席执行官李廷芳及另一当事人何萍涉嫌内幕交易天津经纬辉开光电股份有限公司(以下简称经纬辉开)股票,经证监会天津监管局立案调查、审理,决定:

一、对李廷芳内幕交易行为,没收李廷芳违法所得83,.26元,并处以,元罚款。

二、对李廷芳、何萍共同内幕交易行为,没收李廷芳、何萍违法所得1,,.43元,对李廷芳处以2,,.15元罚款,对何萍处以2,,.15元罚款。

全文如下:

中国证券监督管理委员会天津监管局

行*处罚决定书

〔〕3号

当事人:李廷芳,男,年3月出生,诺思(天津)微系统有限责任公司股东、时任首席执行官,住址上海市浦东新区。

何萍,男,年12月出生,住址广东省深圳市福田区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对李廷芳、何萍涉嫌内幕交易天津经纬辉开光电股份有限公司(以下简称经纬辉开)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行*处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人李廷芳、何萍的要求于年7月29日举行了听证会,听取了李廷芳、何萍及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,李廷芳、何萍存在以下违法事实:

一、内幕信息形成、发展过程

年以来,诺思(天津)微系统有限责任公司(以下简称诺思)遇到欠薪、亏损等诸多问题,多方寻求解决资金紧张的途径。

年7月3日晚11点,经深圳向日葵投资有限公司(以下简称深圳向日葵)合伙人卫某平介绍,经纬辉开董事长陈某波以及卫某平在天津与诺思时任董事长庞某见面,庞某向陈某波介绍了诺思的基本情况。

年7月4日,经纬辉开董事长陈某波、副董事长董某林、董事会秘书江某清赴诺思座谈并参观工厂,诺思时任董事长庞某、股东陈某群、时任首席执行官李廷芳等接待。座谈中,诺思方面展示了公司融资计划书PPT,其中包括诺思两亿元人民币的融资需求,诺思方面提出向经纬辉开融资以解决公司运营困难,双方约定由李廷芳再去深圳对接向经纬辉开融资事宜。

年7月5日,李廷芳与经纬辉开陈某波和深圳向日葵卫某平在深圳会谈,继续探讨诺思估值事宜。

年7月5日至7月10日间,李廷芳与庞某、陈某群就经纬辉开投资诺思一事通过

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